НОВОСТИ
Украина утверждает, что расстрел группы мигрантов на границе с Белоруссией — фейк (ВИДЕО)
sovsekretnoru

Взяточники без границ

Автор: Владимир АБАРИНОВ
01.06.2010

 
Председатель правления Daimler Дитер Цетше (вверху) заявил, что его компания извлечет урок из испытания. Внизу: магазин с товарами Hewlett-Packard  
 
   
 
Гендиректор Hewlett-Packard по России и СНГ Хилмар Лоренс  
   

Почему было закрыто «дело Daimler» и чем может закончиться «дело Hewlett-Packard»

Первого апреля этого года Министерство юстиции США объявило о прекращении следственных действий в отношении немецкого автомобилестроительного концерна Daimler AG. Его дочерние компании на территории США Mercedes-Benz Rus и Export and Trade Finance GmbH (ETF), обвинявшиеся в систематическом подкупе иностранных должностных лиц, признали себя виновными в нарушении антикоррупционного законодательства США и согласились выплатить в качестве штрафа 27,26 и 29,12 миллиона долларов соответственно.
Одновременно признала себя виновной и «дочка» Daimler, ведущая бизнес в Китае. Общая сумма штрафов по российским и китайским эпизодам составила 93,6 миллиона долларов. Это не самый крупный, но один из крупнейших штрафов по уголовному делу о взятках.
Федеральный окружной судья Ричард Леон утвердил соглашение сторон.  
Следствие по делу Daimler началось еще в 2004 году. Полтора года назад оно было закончено. Министерство юстиции США располагало тогда теми же материалами, что и теперь. Почему сделка с правосудием заняла так много времени?
По неподтвержденным сведениям, Daimler и Минюст достигли договоренности на исходе второго срока Буша. Однако юрисконсульты рекомендовали руководству компании подождать избрания и вступления в должность Обамы – была надежда, что при нем условия сделки можно будет смягчить в пользу компании. Но случилось ровно наоборот: при Обаме они не только не смягчились, но, по-видимому, стали жестче. Это ужесточение, впрочем, не связано со сменой власти в Вашингтоне. Когда в августе 2009 года соглашение впервые поступило на утверждение судье Ричарду Леону, он счел наказание Daimler недостаточно суровым. Кроме того, существует еще одно обстоятельство, о котором мы скажем ниже.
Председатель правления Daimler Дитер Цетше публично покаялся. Он сказал, что урок многому научил компанию, что она вышла из испытания еще более сильной, чем была, и что отныне законопослушание станет ее наивысшим приоритетом. Но Вашингтон словам не верит. В ближайшие три года Daimler будет находиться под особым контролем властей США. Этим особым контролером назначен бывший директор ФБР Луис Фри.
Мы не знаем, с чего началось расследование. Обычно о нарушениях отчетности или подозрительных финансовых операциях властям сообщает сотрудник компании. Его мотивы бывают различными: он может опасаться последствий лично для себя, жаждать популярности или делать это бескорыстно, из чувства долга. Такой информатор называется по-английски whistleblower – «свистун».
Термин происходит от английского полицейского, бобби, который первым долгом, когда видит непорядок, свистит в свисток. Если в России такого разоблачителя часто называют презрительным словом «стукач», то в США это полезный и почтенный член гражданского общества. В 2002 году журнал Тime назвал «Человеком года» трех женщин, которые тщетно пытались бить тревогу и в конце концов вынесли сор из избы – обратились в Конгресс и к прессе. В двух случаях эти обращения повлекли за собой банкротство крупнейших частных компаний, в третьем – реформу Федерального бюро расследований. Все крупные разоблачения последних лет, будь то издевательства над заключенными тюрьмы Абу-Грейб или злоупотребления при распределении казенных подрядов Пентагоном – заслуга таких вот бдительных граждан.

Госзаказ и госоткат
Согласно обвинительному заключению, корпорация Daimler AG практиковала выплату незаконного вознаграждения должностным лицам иностранных государств в течение ряда лет. Это не единичные факты, а отлаженная система, в которой участвовали третьи юридические лица, то есть специально учрежденные компании-посредники, находящиеся под юрисдикцией офшорных зон. Для сокрытия взяток использовались хитроумные схемы, такие как завышение стоимости контрактных обязательств, пирамида субподрядчиков, ложная бухгалтерская отчетность. В документации Daimler платежи фигурировали в качестве «комиссионных» или «специальных скидок». Был также изобретен особый термин nutzliche Aufwendungen – «полезные» или «необходимые» выплаты.  
По версии Минюста США, с которой согласилось руководство Daimler, компания провела «десятки миллионов долларов» незаконных платежей в пользу должностных лиц 22 стран, в том числе Венгрии, Вьетнама, Греции, Египта, Индонезии, Ирака, Китая, Латвии, Нигерии, России, Сербии, Таиланда, Туркмении, Турции, Узбекистана, Хорватии и Черногории. Контракты, заключенные благодаря этим выплатам, оцениваются в «сотни миллионов долларов».
Уточним, что речь в данном случае идет не о взятках в классическом варианте, а об откатах. Это вид мздоимства – «премия» или «благодарность» за предоставление казенного подряда или торговой привилегии – известен на Руси спокон века, причем иностранцы отличались в нем не хуже отечественных предпринимателей. Исторические анналы сохранили челобитную русских торговых людей на действия иноземных купцов, направленную царю Алексею Михайловичу в 1646 году. Авторы челобитья жалуются, что «немцы» (собирательное название всех европейцев) благодаря «посулам и поминкам» получили от думных дьяков Посольского приказа беспошлинную торговлю в русских городах.
Регламентация госзаказа началась еще в царствование Петра. В 1839 году появилось «Положение о казенных поставках и подрядах», которым предусматривалось, что договоры на казенных подряды и поставки должны заключаться только после проведения публичных торгов и что условия этих договоров «не могут клониться к освобождению подрядчиков от общенародных тягостей или к ущербу казны». Однако уличить стороны в откатах, когда размер «благодарности» включается в общую стоимость  товара или работ, было сложно.
Сегодня многие российские предприниматели вообще не считают откаты чем-то криминальным. Но с точки зрения американского законодательства, это просто вид взятки.

Закон есть закон
Но почему американский суд судит неамериканскую компанию за дачу взяток в третьих странах?
Закон США о мерах противодействия международной коррупции (FCPA) был принят Конгрессом и вступил в  силу в 1977 году. Его появление стало итогом крупнейшего в истории страны расследования федеральной Комиссией по ценным бумагам и биржам коррупционных схем, в которых оказались замешанными более 400 американских компаний. Наиболее крупным взяткодателем оказалась авиастроительная корпорация Lockheed, выплатившая начиная с 1957 года в общей сложности 22 миллиона долларов в качестве различных видов «компенсации» должностным лицам иностранных государств – Японии, ФРГ, Нидерландов, Саудовской Аравии и Италии. Взамен Lockheed получил выгодные контракты.
После того как закон был подписан президентом Джимми Картером 19 декабря 1977 года, дача взятки иностранному физическому или юридическому лицу стало в США уголовным преступлением. Но на этом Вашингтон не успокоился. Спустя 20 лет по инициативе США Совет Организации по экономическому сотрудничеству и развитию (OECD) принял резолюцию по борьбе со взяточничеством, которая гласит, что взятки в международном бизнесе подрывают правовую основу и экономическое развитие и искажают условия конкуренции на международных рынках. Резолюция потребовала от стран-членов OECD принять законы об уголовной ответственности за подкуп иностранных чиновников. Резолюцию подписали 35 стран, соответствующие законы приняты на сегодняшний день в 31 из них.
США в 1998 году дополнили свое антикоррупционное законодательство Законом о борьбе с международным взяточничеством. Закон позволил привлекать к ответственности иностранные компании и граждан других стран, находящихся в юрисдикции США, то есть расположенных в США или ведущих там свою деятельность. Силовые ведомства США преследуют любые формы взяток служащему иностранного государства, причем не только уже фактически выплаченных, но и предложение или обещание такой выплаты с целью «заключить новую или поддержать ранее заключенную коммерческую сделку». Положения закона толкуются предельно широко. Под понятие коммерческой сделки подпадают не только конкретные контракты, но и, к примеру, выдача лицензии на любой вид коммерческой деятельности или получение налоговой скидки, отказ от штрафных санкций, оплата услуг, которые в действительности не были оказаны. В качестве ответной услуги чиновника понимается не только его действия, но и бездействие, то есть отказ от каких-либо шагов, не выгодных взяткодателю.
Ответственности по закону об иностранной коррупции подлежат не только внутренние субъекты, то есть граждане или резиденты США и компании, имеющие бизнес на американской территории, но и любые эмитенты ценных бумаг, обращающихся на американском фондовом рынке. Именно по этой причине Daimler стал фигурантом расследования американских федеральных прокуроров. За противоправные действия дочерних компаний ответственность чаще всего несет компания-учредитель. Хотя формально такую подсудность можно оспорить, ответчик, как правило, этого не делает, дабы максимально снизить репутационный ущерб.
Иностранным госслужащим считается не только чиновник в традиционном смысле слова, но и сотрудник международной организации, такой, например, как Международный валютный фонд или Всемирный банк. Кроме того, эта дефиниция включает сотрудников компаний, в которых государству принадлежит даже миноритарная доля.
За действия своих партнеров и субподрядчиков ответственность несет генеральный подрядчик, если он «молчаливо одобрил» взятку. Для подтверждения факта взятки или намерения ее выплатить достаточно «обоснованного подозрения» или «высокой вероятности».
Закон обязывает иностранную компанию не только не давать взяток, но и активно пресекать коррупционную практику и всемерно содействовать органам следствия в раскрытии преступных действий своих сотрудников. Компания должна поднимать «красный флаг», то есть посылать тревожное предупреждение своим юристам и службе внутренней безопасности всякий раз, когда она сталкивается с необычными или завышенными требованиями заказчика. Основанием для «красного флага» может быть даже тот факт, что фирма-контрагент рекомендована правительством, или когда имеются подозрения, что она, целиком или частично, принадлежит государственному чиновнику или его родственникам.
Наконец, в понятие «взятка» входят не только выплата денежных сумм, но и подарки, стоимость которых явно превышает значение простого знака вежливости, и представительские мероприятия, и чрезмерно высокая компенсация командировочных расходов. Компания обязана самостоятельно проводить внутренний аудит операций такого рода и принимать должные меры.
Для физического лица ответственность за нарушение FCPA установлена в виде тюремного заключения на срок до пяти лет и штрафа в размере до 100 тысяч долларов. Для компании – штрафа до двух миллионов. И то, и другое – в случае единичного нарушения закона. Систематические взятки наказываются суммой штрафов.

Гараж особого назначения
Daimler подпадает под FCPA по всем параметрам. В 1993 году она стала эмитентом американского фондового рынка и начала представлять регулярные отчеты Комиссии по ценным бумагам и биржам, а в 1998-м поглотила компанию Chrysler. К этому времени система откатов была поставлена там на широкую ногу.
В феврале 1999-го вступил в  силу внутренний закон ФРГ о борьбе с подкупом иностранных должностных лиц. На совещании старших менеджеров тогда откровенно шла речь о том, что новые законодательные ограничения повлекут за собой ущерб для бизнеса, а в некоторых странах компании  вообще придется свернуть свои операции. На совещании был принят корпоративный кодекс по борьбе с коррупцией, но исполнялся он только на бумаге. Просто практика взяткодательства стала более изощренной.
На российский рынок Daimler вышла в декабре 1994 года – первой из иностранных автомобильных концернов. Бизнесом в России занимается ее дочернее предприятие – закрытое акционерное общество Mercedes-Benz Rus со 100-процентным иностранным капиталом. Объем этого бизнеса весьма значителен. За период с 2000-го по 2005 год включительно компания продала в России автомобилей на сумму 1,4 миллиарда евро. В числе клиентов фирмы – министерства внутренних дел и обороны РФ, правительства Москвы, Уфы и Нового Уренгоя. Объем продаж российским властным структурам различных уровней составил за тот же отрезок времени 64 миллиона 660 тысяч евро, или пять процентов общей выручки российской «дочки». Сумма же «ненадлежащих платежей», указанная в обвинительном заключении, выражается цифрой три миллиона евро. Баланс, как видим, более чем выгодный для компании.
Главными правительственными клиентами Daimler были МВД РФ и Федеральная служба охраны, приобретавшая машины для кремлевского автопарка – Гаража особого назначения. Эти ведомства покупали в основном легковые автомобили повышенной комфортности. Главным покупателем грузовиков всех типов было правительство Москвы. Общая сумма откатов – 388 724 евро.
Наконец, за указанный период Daimler продал государственным учреждениям России 57 грузовиков-вездеходов Unimog. В частности, 30 штук приобрела Москва. Общая сумма сделок составила 17,89 миллиона евро, откаты – примерно 433 тысячи евро.
Дело было поставлено до смешного элементарно, а потому следствие легко установило объемы «благодарностей» и их получателей. Так, например, в бухгалтерских книгах Daimler значатся 29 переводов, проведенных с февраля 2001-го по март 2005 года в уплату за поставки автомобилей для гаража ФСО. Деньги в сумме 928023 евро поступили на счет Daimler в штутгартском отделение Deutsche Bank. А в апреле 2003 года Daimler перевела 139800 евро со своего счета на счет зарегистрированной в штате Делавэр корпорации Berwick Commercial LLC. При этом, сказано в обвинительном заключении, Daimler понимала, что эти средства, целиком или частично, попадут в карман российского чиновника. Компания Berwick Commercial никакого отношения к автомобилестроению не имеет. В бизнес-регистрах сказано, что она занимается утилизацией мусора из полиэстера, что ее головной офис находится в Москве и что ее главное контактное лицо – Наталья Щербакова.
Между сентябрем 2001-го и февралем 2002 года Daimler произвела пять платежей на общую сумму 313050 евро компании Kongress Food Ltd., зарегистрированной в Дублине, Ирландия. Между февралем 2004 и январем 2005 года шестью траншами Daimler перевела 306356 евро на счет компании Delight Commercial, Ltd. на Сейшелах. Между январем и маем 2003 года три перевода на сумму 305400 евро получила компания Pyrmont Alliance Corp., штаб-квартира которой располагалась на Багамах. А в январе 2005 года 99682 евро были выплачены британской компании Loretti LLP. Из этих четырех компаний три исчезли, не оставив после себя никаких следов, а про Loretti британский деловой справочник сообщает: компания зарегистрирована 28 ноября 2004 года (то есть за месяц с небольшим до получения денег от Daimler); ее адрес в Лондоне – Albany House, 324-326 Regent Street, Suite 404 (недурное местечко – самый центр!); характер ее бизнеса неизвестен; существует ли она по сей день – неведомо.
В 2005 году (более точная дата отсутствует) Daimler вступила, как сказано в материалах дела, в «ретроактивную сделку» по выплате комиссионных (то есть взяток и откатов задним числом, по уже заключенным или уже исполненным контрактам) с неким неназванным по имени лицом «с тесными связями в российском правительстве». Этот человек был представлен сотрудником Гаража особого назначения (а следовательно, Федеральной службы охраны) как уполномоченный агент по организации и получению платежей, связанных с обеспечением контрактов.
Наконец, помимо всех вышеуказанных выплат, между июлем 2001-го и ноябрем 2005 года Daimler перевела 11 подставным компаниям в общей сложности 384619 евро во исполнение негласных договоренностей с руководством все того же гаража.
Итого 1 548 907 евро.
Незамысловато были организованы расчеты и с представителями МВД. Между августом 2000-го и ноябрем 2002 зарегистрированная в Сан-Диего (Калифорния) фирма Sittard Investments получила от Daimler 22 банковских перевода на общую сумму 785225 евро. Эти средства поступили на счет фирмы в Bank of America. С января 2003-го по июнь 2004-го деньги направлялись по новому адресу – зарегистрированной в Делавэре компании Novitta Ltd., но не в американский, а в латвийский банк – 728302 евро. В январе 2005 года получатель денег опять поменялся: 402876 евро пятью траншами получила британская Tower Block Ventires, опять-таки на счет в латвийском банке.
Все эти «рога и копыта» нынче испарились, как и компания Silvarado Ltd., получившая от Daimler 235200 евро в период между сентябрем и декабрем 2004 года (деньги зачислены на латвийский счет), и флоридская Capital Alliance Corp., на чей счет в латвийском же банке Daimler с мая по август 2003 года перевела 189291 евро.
Итого 2 340 894 евро. Федеральные прокуроры утверждают, что такова сумма откатов, полученных российскими чиновниками в обеспечение контрактов с Министерством внутренних дел. Высшее руководство Daimler обвинения принимает, свою вину признает полностью.

Плата за лояльность
Спустя три недели после вынесения судебного вердикта федеральным окружным судом в Вашингтоне и официальных объявлений о нем пресс-службами Министерства юстиции и Комиссии по ценным бумагам и биржам свои заявления в один и тот же день, 23 апреля, сделали пресс-службы ФСО и МВД.
«В Соединенных Штатах Америки, – сказано в заявлении ФСО РФ, – прошли слушания дела по иску Министерства юстиции США против автомобильного концерна «Даймлер Крайслер». 1 апреля 2010 года между сторонами было заключено мировое соглашение. Тем не менее, по материалам, опубликованным в средствах массовой информации, Федеральная служба охраны Российской Федерации, по указанию директора ФСО России, проводит проверку. Специалистами и экспертами профильных подразделений изучаются документы, связанные с подготовкой и подписанием контрактов на закупку автомобилей для Гаража особого назначения».
Аналогичное сообщение для прессы сделал руководитель пресс-центра МВД России Олег Ельников: «Департамент собственной безопасности МВД РФ проводит проверку в связи с возможными фактами коррупции во время закупок автомобилей "Мерседес", о чем сообщалось в российских и зарубежных СМИ».
Сообщалось также, что обе проверки проводятся по распоряжению президента Медведева. Интересно будет узнать результат.
В Уголовном кодексе РФ имеется статья 201 («Злоупотребление полномочиями»), которая карает «использование лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, своих полномочий вопреки законным интересам этой организации и в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц либо нанесения вреда другим лицам». А также статья 204 («Коммерческий подкуп»), по которой преследуется «незаконная передача лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а равно незаконное оказание ему услуг имущественного характера за совершение действий (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением».
Но случаи, когда откаты заложены в цену контракта, выявить сложно, след эфемерных фирм-получателей давно простыл, а кому там Daimler переводил деньги – его дело.
Правда, в условиях соглашения с Минюстом значится обязательство компании сотрудничать с правоохранительными органами США в разоблачении коррупции иностранных чиновников. Но ведь компания заплатила именно за то, чтобы дело было закрыто.
Имеется еще один, политический аспект дела, о котором мы обещали сказать позже. Спустя две недели после утверждения судом соглашения сторон, на очередном ежегодном собрании акционеров 14 апреля, глава Daimler Дитер Цетше объявил, что компания отказывается от сделки с Ираном на поставку тяжелых трехосных грузовиков. По мнению специалистов, эти грузовики могут быть использованы в качестве подвижных пусковых ракетных установок. Для Daimler иранский контракт был открытием нового поля деятельности. Компания приобрела 30 процентов в иранском предприятии по производству дизельных моторов. Теперь этот пакет будет выставлен на продажу. «Политика нынешнего иранского руководства, – заявил Цетше, – убедила нас в том, что мы должны поставить наши деловые отношения с этой страной на другую основу».
Решение Daimler было принято в дни, когда в Вашингтоне проходил ядерный саммит. Высокопоставленный сотрудник администрации Обамы, не пожелавший, чтобы его назвали, похвалил компанию за это решение. Есть основания полагать, что отказ от сотрудничества с Ираном был еще одним, негласным условием прекращения дела об откатах. Из двух приоритетов – борьба с коррупцией и решение ядерной проблемы Ирана – правительство США выбрало более насущный.

Компьютеры для Генпрокуратуры
Дело Daimler закрыто, но следствие по делу одного из  крупнейших американских производителей компьютерной техники Hewlett-Packard (HP) идет полным ходом. Оно было заведено прокуратурой восточногерманской земли Саксония еще в прошлом году, после того, как в ходе аудиторской проверки расположенной в Лейпциге маленькой компьютерной фирмы ProSoft Krippner GmbH обнаружилась серия несоразмерно крупных платежей в оплату за услуги, которые фирма, по всей видимости, никогда не оказывала. В начале декабря немецкие власти провели обыски в помещениях HP в Мюнхене и Бёблингене (земля Баден-Вюртемберг). Позднее в том же месяце были арестованы трое подозреваемых, в том числе – бывший генеральный директор представительства HP в России и СНГ Хилмар Лоренц.
Спустя четыре месяца он был освобожден из-под стражи под залог и обязательство сотрудничать со следствием. На таких же условиях вышли на свободу и двое других арестованных – Кеннет Уиллетт, бывший директор HP по сбыту в страны Европы, Ближнего Востока и Африки, и Паэйви Тииппана, занимавшая тот же пост до него. Последнюю арестовали в Швейцарии.
А 14 апреля 2010 года следователи Главного следственного управления Следственного комитета при прокуратуре (СКП) РФ нагрянули с обыском в московский офис HP на Ленинградском шоссе. Сотрудники СКП заявили, что действуют в соответствии с международным поручением, полученным из Германии. В тот же день в западной прессе со ссылкой на пресс-службу саксонской прокуратуры в Дрездене появились сообщения о том, что Лоренц и другие бывшие и нынешние сотрудники HP подозреваются в даче взяток российским должностным лицам.
В период с 2000-го по 2007 год Генеральная прокуратура РФ заключила с HP серию контрактов на поставку компьютерного оборудования на общую сумму 35 миллионов евро. Эти заказы компания получила якобы в обмен на откаты. Прокуратура Саксонии заявила, что решения о дальнейших действиях будут приняты после того, как ее следователи ознакомятся с документацией, изъятой при обыске в Москве.
Но вот что удивительно: в России расследованием дел о коррупции занимаются именно те ведомства, которые в этой коррупции подозреваются. 

Вашингтон


Владимир АБАРИНОВ

Авторы:  Владимир АБАРИНОВ

Комментарии



Оставить комментарий

Войдите через социальную сеть

или заполните следующие поля

 

Возврат к списку